1.  目的

为增强集团周全治理
，，，，，，提升治理效能
，，，，，，强化事情责任制
，，，，，，事情勤勉尽责
，，，，，，坚决镌汰和杜绝种种职务失职、渎职等行为
，，，，，，特制订本制度。。。。

2.  问责工具

rb88随行版及其设立的全资分、子公司所有员工。。。。

3.  问责原则

遵照实事求是、客观准确地认定责任
，，，，，，实验“谁主管、谁认真”的责任追究原则。。。。对当事人接纳“先退缴非法所得
，，，，，，再按比例赔偿公司利益损失
，，，，，，并接受行政处分“的连续处理步伐；；；；；；

4.  适用规模

本制度适用于rb88随行版及其设立的全资分、子公司。。。。

5.  界说/术语

直接责任：即第一责任
，，，，，，违反规章制度的职员
，，，，，，直接造成事情失误的职员
，，，，，，认真该项事情未完成事情目的的直接责任者
，，，，，，应肩负直接责任。。。。

间接责任：当爆发未完成事情目的、事情失误、违反规章制度等情形
，，，，，，对直接责任者认真监视、羁系、协助、辅助、配合的相关职员（包括跨部分职员）及直属主管
，，，，，，应肩负连带责任。。。。

6.  问责治理职责

4.1 问责提出机构

公司任何部分与个人均有提出问责的权力
，，，，，，将问责事由提请审计监察部。。。。

4.2 问责执行机构

审计监察部认真对问责事项的视察、核实、视察效果提交
，，，，，，问责决议的送达、改善跟踪、对外披露等事情；；；；；；

人力资源中心认真问责决议的执行、督办、反馈、纪录员工档案等事情。。。。

4.3 问责决议机构

问责决议机构由集团AT、各分子公司AT组成
，，，，，，代表公司对问责工具泛起的相关责任问题举行评定
，，，，，，并判断问责处分的方式
，，，，，，最终由集团总裁举行终评确认。。。。

7.  控制流程图

无

8.  内容

8.1问责内容

8.1.1未按公司制度、岗位职责、事情流程的划定实验事情
，，，，，，导致事情未准时按要求完成或者造成损失的；；；；；；

8.1.2未按公司有关决议、决议及交办的事情使命妄想完成响应事情
，，，，，，导致事情失误的
，，，，，，或私自改变或未执行上级向导决议
，，，，，，给公司造成损失与影响的；；；；；；

8.1.3对事情或突发事故报告不实时或遮掩、缓报、谎报、处理不力
，，，，，，导致事态恶化
，，，，，，造成不良效果的；；；；；；

8.1.4因事情失职
，，，，，，致使所辖事情领域内爆发特殊重大事故
，，，，，，或者在较短时间内连续爆发重大事故、事务
，，，，，，造成重大损失或卑劣影响的；；；；；；

8.1.5对部分权力运行的要害环节缺乏监视制约疏于治理
，，，，，，对下属泛起的问题失察或放任过失
，，，，，，造成过失或给公司带来损失和不良影响的；；；；；；

8.1.6项目希望中泛起责任人变换
，，，，，，新责任人对原责任人遗留问题应对实时发明、报告、解决
，，，，，，如新责任人对原责任人遗留问题无作为的；；；；；；

8.1.7决议严重失误
，，，，，，造成重大损失或者卑劣影响的；；；；；；

8.1.8违反干部选拔任用划定
，，，，，，导致用人失察、失误
，，，，，，造成恶果的；；；；；；

8.1.9挪用、侵吞公司财务
，，，，，，或在公司采购、营销、营业等经济活动中泛起徇私舞弊行为的
，，，，，，或奢侈铺张、铺张铺张、经费不专款专用
，，，，，，造成不良影响的；；；；；；

8.1.10在事情中滥用职权
，，，，，，强令、授意实验违纪行为或违法行为者不作为
，，，，，，引发群体性事务或者其他重大事务的；；；；；；

8.1.11在条约（协议、合约等）签署和推行历程中
，，，，，，因玩忽职守走漏或窃取企业（商业、手艺）神秘等原因
，，，，，，导致爆发经济条约造成公司经济损失、不良影响的；；；；；；

8.1.12违反国家执律例则或公司制订划定等
，，，，，，给公司造成损失的；；；；；；

8.1.13其他给公司造成重大损失或卑劣影响等失职、渎职行为。。。。

8.2问责部分、责任人界定

爆发责任事故的部分可以是简单部分
，，，，，，也可以是多个部分；；；；；；

责任事故爆发的牵头人、承办人为直接责任人；；；；；；

责任事故爆发历程中加入 、羁系、签批职员均为间接责任人；；；；；；

特大级、重大级事故的责任划分由集团AT评估
，，，，，，最终总裁审批；；；；；；

8.3问责方式

8.3.1经济处分：包括赔偿、经济处分、扣除部分或所有绩效奖金；；；；；；

8.3.2行政处分：包括品评教育、转达品评、忠言、记过、记大过、降职、免职、留司观察、辞退等；；；；；；

品评教育：由所在营业部分与当事人就违规事实及处理效果举行口头品评/书面磨练
，，，，，，予以警示并提出整改步伐责令纠正
，，，，，，记入员工档案；；；；；；

转达品评：当事人违规事实及处理效果举行转达品评
，，，，，，一年内不得提升
，，，，，，作废绩效审核为S级、A级资格及年度种种评优资格
，，，，，，记入员工档案；；；；；；

忠言：当事人违规事实及处理效果举行发文宣布
，，，，，，一年内不得提升
，，，，，，加薪
，，，，，，作废绩效审核为S级、A级资格及年度种种评优资格
，，，，，，记入员工档案；；；；；；

记过：当事人违规事实及处理效果举行发文宣布
，，，，，，一年内不得提升
，，，，，，加薪
，，，，，，作废绩效审核为S级、A级资格及年度种种评优资格
，，，，，，治理干部职级下降一级
，，，，，，员工下降一级
，，，，，，记入员工档案；；；；；；

记大过：当事人违规事实及处理效果举行发文宣布
，，，，，，二年内不得提升
，，，，，，加薪
，，，，，，作废绩效审核为S级、A级资格及年度种种评优资格
，，，，，，治理干部职级下降一级
，，，，，，员工下降一级
，，，，，，并依据最新岗位重新定薪
，，，，，，与原薪酬相比降幅不小于20%
，，，，，，如调解后为外地最低人为标准
，，，，，，则按此标准下发
，，，，，，作废昔时授予的恒久激励妄想
，，，，，，当事人脱离公司后不得重新入职；；；；；；并记入员工档案；；；；；；

降职：当事人违规事实及处理效果举行发文宣布
，，，，，，二年内不得提升
，，，，，，加薪
，，，，，，作废绩效审核为S级、A级资格及年度种种评优资格
，，，，，，治理干部职级下降一级
，，，，，，同时职务调解下降
，，，，，，员工职级下降一级
，，，，，，并依据最新岗位重新定薪
，，，，，，与原薪酬相比降幅不小于30%
，，，，，，如调解后为外地最低人为标准
，，，，，，则按此标准下发
，，，，，，作废昔时授予的恒久激励妄想
，，，，，，当事人脱离公司后不得重新入职；；；；；；并记入员工档案

免职：当事人违规事实及处理效果举行发文宣布
，，，，，，三年内不得提升
，，，，，，加薪
，，，，，，作废绩效审核为S级、A级资格及年度种种评优资格
，，，，，，免去治理干部目今职务
，，，，，，重新确定岗位及职级、薪酬
，，，，，，与原薪酬相比降幅不小于30%
，，，，，，如调解后为外地最低人为标准
，，，，，，则按此标准下发
，，，，，，作废昔时授予的恒久激励妄想
，，，，，，当事人脱离公司后不得重新入职；；；；；；并记入员工档案；；；；；；

留司观察：当事人违规事实及处理效果举行发文宣布
，，，，，，三年内不得提升
，，，，，，加薪
，，，，，，作废绩效审核为S级、A级资格及年度种种评优资格
，，，，，，治理干部降为通俗员工
，，，，，，重新确定岗位及职级、薪酬
，，，，，，与原薪酬相比降幅不小于30%
，，，，，，如调解后为外地最低人为标准
，，，，，，则按此标准下发
，，，，，，员工则降至所在序列中最初级别
，，，，，，作废昔时授予的恒久激励妄想
，，，，，，留司观察期一年
，，，，，，时代爆发违反公司制度行为
，，，，，，连忙扫除劳动条约。。。。当事人脱离公司后不得重新入职；；；；；；并记入员工档案；；；；；；

辞退：当事人违规事实及处理效果举行发文宣布
，，，，，，治理干部免去所有职务
，，，，，，扫除劳动条约
，，，，，，当事人脱离公司后不得重新入职
，，，，，，并记入员工档案。。。。

 8.4问责级别划分及处理建议

问责按其爆发影响的水平划分为三级“特大级”“重大级”“一般级”

特大级：直接或间接损失在80万(（含）以上的
，，，，，，决议严重失误
，，，，，，造成重大损失或卑劣影响
，，，，，，或事情失职造成所辖事情规模内爆发特殊重大事故 、事务
，，，，，，或在短时间内连续爆发重大事故；；；；；；对事故主要责任人给予记大过、降职、免职、留司观察、辞退等处分
，，，，，，并追责治理责任二级
，，，，，，转达品评
，，，，，，一年内不可提升
，，，，，，昔时审核效果不可是S、A级
，，，，，，接下来一年内不可加入年度调薪。。。。

重大级：直接或间接损失在30万（含）以上、80万以下的；；；；；；或决议失误/事情失误造成重大损失或卑劣影响的；；；；；；或对事情或突发事故处理不力导致事态恶化的
，，，，，，或违反公司流程造成公司重大损失的；；；；；；爆发重大级事故
，，，，，，对主要责任人给予行政忠言记过、降职等处分
，，，，，，追责治理责任一级
，，，，，，转达品评
，，，，，，一年内不可提升
，，，，，，昔时审核效果不可是S、A级
，，，，，，接下来一年内不可加入年度调薪。。。。

一般级：直接或间接损失在30万元以下
，，，，，，或本职事情遭到投诉
，，，，，，事情中泛起失误未实时填补导致损失；；；；；；或是违反公司规章制度但未造成严重影响的
，，，，，，对主要责任人给予品评教育、转达品评等；；；；；；

8.5问责方式依据

情节稍微、损害和影响较小的
，，，，，，对责任人接纳口头品评、书面品评及经济处分的问责任方式

情节严重
，，，，，，损害和影响较大的
，，，，，，对责任人接纳转达品评、忠言、记过、记大过、降职、免职、留司观察、辞退及经济处分的问责方式

爆发的问题给公司造成经济损失的
，，，，，，责任人要肩负一定比例的赔偿
，，，，，，详细赔偿金额及比例由集团AT或各分子公司AT研究决议。。。。

8.5.1有以下情形之一的
，，，，，，将从重问责

对事故遮掩不报、谎报或拖延不报
，，，，，，阻碍、干预事故的视察
，，，，，，居心破损事故现场
，，，，，，拒绝接受视察以及拒绝提供真真相形和信息；；；；；；

屡教不改（泛起二次（含）问题
，，，，，，且拒不认可过失的；；；；；；

事故爆发后未实时接纳调解步伐
，，，，，，致使损失扩大的；；；；；；

造成重大经济损失且无法调解的；；；；；；

8.5.2有以下情形之一的
，，，，，，可从轻/免予问责

情节稍微、没有造成不良效果和影响的；；；；；；

自动认可过失并起劲纠正的；；；；；；

确因意外和不可抗拒因素造成的；；；；；；

非主观因素造成重大影响的；；；；；；

8.6问责流程

对因举报、重大事故事务、审计发明等种种方式发明的公司员工应当问责的线索
，，，，，，审计监察部认真对问题举行查证、确实
，，，，，，包管事实客观准确
，，，，，，并依据本治理制度划定向集团AT或分子公司AT提出责任问责的处理意见与方案；；；；；；

集团AT或分子公司AT凭证审计监察部提出的责任问责意见和方案做出问责决议
，，，，，，报集团总裁批准后执行。。。。涉及的问责事务涉及受贿、挪用、侵吞公司财务
，，，，，，或在公司采购、营销、营业等经济活动中泛起徇私舞弊等违反国家执法的行为
，，，，，，将由审计监察部直接手理
，，，，，，报集团总裁审批决议
，，，，，，无需AT整体决议。。。。

集团AT或分子公司AT做出问责决议后
，，，，，，由集团人力资源中心书面通知相关部分及当事人
，，，，，，办理决议的相关事宜
，，，，，，跟进反馈处理效果
，，，，，，并将问责质料存档并记入员工档案；；；；；；

审计监察部接到集团人力资源中心反馈的办理效果后
，，，，，，对外部举行信息披露。。。。

8.7申诉

被问责人对审计监察部的处分决议不平的
，，，，，，可以自收随处分通知起3日内向审计监察部提出书面申诉
，，，，，，逾期未提出者视为认可审计监察部的决议。。。。

审计监察部接到申诉
，，，，，，组织集团AT或分子公司AT举行复议
，，，，，，并上报集团总裁做最终决议。。。。审计监察部自接到申诉起20日内做出复议结论。。。。

被问责人申诉时代
，，，，，，暂停问责决议的执行；；；；；；

9.  其他

本制度由审计监察部认真诠释
，，，，，，未尽事宜
，，，，，，凭证有关执法、规则、制度执行。。。。

 

10.     相关文件

《问责审批表》

《问责决议书》